西南证券卷入定增旧案被查？ 大有能源涉嫌欺诈发行

　　分析

　　西南证券内部人员数次违规

　　西南证券前身为重庆长江水运股份有限公司，2001年1月9日在上海证券交易所上市交易。2009年2月17日,重庆长江水运股份有限公司吸收合并西南证券有限责任公司的工商变更登记在重庆市工商行政管理局办理完毕,公司名称由“重庆长江水运股份有限公司”变更为“西南证券股份有限公司”。

　　近年来，西南证券自身的违规记录颇为可观。

　　2011年4月，公司在例行风控检查时发现了2011年4月12日公司自营股票“景谷林业”的异常卖出行为，担任证券投资管理部总经理及副总裁的季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票为自己谋取不正当利益。

　　2014年6月，西南证券公告称，经监管部门查明，2007年4月至2009年10月，王涛在担任西南证券投资银行总部副总经理期间，在其西南证券办公地点或出差地操作其岳父、岳母的账户交易股票，获利35704573.46元。

　　今年5月26日，西南证券公告称，经监管部门查明，周敏在西南证券淮南龙湖中路证券营业部担任负责人期间，存在违规为客户代理证券交易、违规从事证券期货投资咨询业务等问题。（记者 刘慎良）