西南证券卷入定增旧案被查？ 大有能源涉嫌欺诈发行

　　内幕

　　大有能源涉嫌欺诈发行

　　西南证券被调查的传闻，并非空穴来风。

　　大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。在此次非公开发行中，其控股股东上演了一出借用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还的戏码。2013年10月，大有能源因信披违规被证监会立案调查。

　　2015年10月17日，调查近两年的大有能源信披违规案尘埃落定，大有能源收到证监会《行政处罚事先告知书》。 《告知书》显示，大有能源2012年发布的《非公开发行股票预案》涉嫌欺诈发行，此外上市公司2013年半年报涉嫌信披违规。因该情形违反了《证券法》相关规定，证监会拟决定对大有能源处以2360万元罚款，对涉案28名人员处以共计157万元罚款。

　　据证监会调查，2012年大有能源购买的资产中，采矿权这一核心资产实为青海木里煤业所有，而上市公司大股东义煤集团为顺利完成增发，经过一系列安排取得该采矿权生产经营证照。在审核期间，义煤集团与青海木里煤业签署了《承诺函》，并在大有能源定向增发成功后，签署《采矿权转让协议》，将该采矿权以0元“归还”给青海木里煤业。对此，证监会表示“义煤集团作为大有能源的控股股东，策划并指使涉嫌欺诈发行行为。”

　　操刀大有能源此次非公开发行的中介机构正是西南证券、中勤万信会计师事务所和北京市竞天公诚律师事务所。业内人士分析称，“大有能源违规，作为中介机构接受例行调查也是无法避免的，只是调查中投行项目被迫暂停的确比较难受”。