首例沪港通跨境操纵案告破背后 家族团伙累犯“现形”

　　跨境执法协作守卫互联互通

　　在属地管理的总体原则下，内地、香港两地的监管部门就打击跨境违法形成了高度共识，并确立了“尽可能提供最充分执法协助”的合作机制。这无疑为在“沪港通”项下织起一张密实的法网提供了保障。

　　为在“沪港通”试点中加强投资者合法权益保护，促进两地股票市场的健康发展和有效运作，根据2014年4月10日两会的《联合公告》，2014年10月17日，中国证监会与香港证监会签署了《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》（下称《备忘录》）。

　　该《备忘录》建立了涵盖线索和案件调查信息通报、协助调查和联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布、人员培训交流等执法各环节的全方位合作机制，确立了双方“在各自法律权限范围内尽可能为对方提供最充分的执法协助”原则。

　　证监会相关部门负责人介绍，上述具体安排，旨在加强双方执法合作，采取有效行动，打击各类跨境违法违规行为，维护“沪港通”正常运行秩序，保护投资者的合法权益。

　　据专家介绍，随着各地资本市场间的国际化交易日趋频繁，各国金融市场基础设施间的联系日益紧密，跨境证券期货活动也日益频繁，资金流转、股权控制、信息传递、账户控制、交易指令下达等都可能跨越边境。传统的操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法犯罪也随之变得更加复杂隐蔽。

　　“内地和香港资本市场的密切联系，以及市场互联互通、基金产品互认等安排，使内地市场与香港市场之间的风险传导、跨市场套利、违法犯罪蔓延变得不可避免，跨境市场操纵、内幕交易、虚假陈述等各类证券期货欺诈行为也将长期存在。”上述专家说，由于香港资本市场存在国际化、机构化的典型特征，国际市场上常见的各类新型操纵、机构内幕交易、跨境虚假陈述等，都将成为两地监管部门面临的重要执法挑战。

　　证监会相关部门负责人表示，两地证监会将不断完善跨境执法合作的相关安排，规范重大紧急案件执法协作安排，开展更为有效的调查合作，加强执法人员交流与培训，不断提高跨境执法合作水平，确保两地的相关法律法规得到全面遵守和执行。

　　这位负责人透露，两地证监会还将以协作查办唐某博等人操纵市场案为契机，建立更加完善的跨境执法协作安排，共同保障两地资本市场互联互通顺利进行。（记者 马婧妤 编辑 陈羽）