知名私募”嚣张“操纵市场 巨额获利引来天价罚单

­　　证监会周五(11月18日)通报多宗处罚案件，创势翔、任行投资等知名私募通过庞大账户群操纵多只股票交易，手段嚣张，非法获利巨大。

­　　据证监会发言人张晓军介绍，2015年7月17日至8月26日期间，广州市创势翔投资有限公司(下称“创势翔”)利用其控制的“粤财信托——创势翔盛世”等37个账户，进行连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式，影响辉丰股份、汉缆股份等6只股票交易。

­　　针对其操纵市场行为，证监会决定没收其违法所得2073.8万，罚款6221.5万，对创势翔董事长兼投资总监黄平罚款60万，对交易主管张毅罚款10万。

­　　另一家知名老牌私募上海任行投资管理有限公司(下称“任行投资”)操纵市场之行为更加“嚣张”，公司创立人、原法定代表人任良成因此被罚没近3亿元。

­　　任行投资成立于2006年，今年1月公司法定代表人才由任良成变更为任良斌。据张晓军介绍，2014年7月4日至8月14日期间，任良成利用其本人及任行投资员工和融资方提供的53个证券账户，采取连续交易、反向交易等方式，交易“龙洲股份”。

­　　另外，2014年4月21日至12月8日期间，通过大宗交易买入“隆基机械”、“三维通信”等16只股票，在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段，使股票价格产生较大涨幅，并于大宗交易日后的次日或几日内，在二级市场卖出。最终任良成被证监会没收违法所得9999.4万元，并处以19998.9万元。

­　　市场操纵是三大证券市场违法行为之一，近期证监会查处的唐某博跨境违法交易案，显示市场操纵的范围正在迅速扩大。

­　　证监会本周五通报了首例“沪港通”下跨境操纵市场案，该案还牵出了另一起金额2.5亿的境内市场操纵案。

­　　据张晓军介绍，证监会在近期调查中发现，唐某博等人涉嫌操纵“沪股通”标的股票“小商品城”，非法获利4000余万。本案调查期间，证监会又根据其他线索，同步查实了唐某博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票，非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。

­　　值得注意的是，唐某博的违法劣迹并不止此。证监会还发现，2010年以来，唐某博及其关联人员唐某子、袁某林等人因操纵市场、超比例持股未披露等违法违规活动被证监会多次调查和处罚。

­　　张晓军表示，上述两起案件非法获利近3亿元，其行为严重破坏市场秩序、严重损害其他投资人利益，市场危害巨大，影响十分恶劣，依法应予严肃查处。对于多次涉案、屡次违法的人员，已将其行为录入市场诚信档案，并在市场监控环节重点盯防，一经发现再次违法违规，必将严惩不怠。

­　　沪港通运行两周年，深港通开通日益临近，跨境违法成为两地监管机构高度关注的问题。张晓军表示，在内地和香港证券市场互联互通环境下，不法投资者可能绕道境外实施反向操纵，证券期货跨境违法犯罪的手法更加隐蔽。两地证监会将以协作查办此案为契机，建立更加高效完善的跨境执法协作机制，共同保障两地资本市场互联互通平稳顺利推进。